个人境外投资备案37号文?个人境外投资相关规定

本文目录一览：

• 1、什么是37号文、ODI备案,两者有什么区别?
• 2、个人去境外投资该办理ODI备案还是37号文备案?
• 3、37号文登记|个人境外投资唯一合规路径
• 4、境外企业投资备案是什么？
• 5、解析境外投资绕不开的37号文登记、返程投资
• 6、不懂37号文备案和ODI备案区别的一定要看

什么是37号文、ODI备案,两者有什么区别?

1、号文登记与ODI备案是海外投资的两个关键环节，两者的主要区别在于针对的对象和目的。37号文登记主要针对的是中国自然人参与境外投融资和返程投资时的合规性，而ODI备案则是针对国内企业或法人进行境外直接投资的管理。

2、号文是针对境内自然人境外投融资及返程投资的合规性文件，ODI备案是针对国内企业境外直接投资的备案制度，两者主要存在以下区别：定义与目的：37号文：《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》，主要解决境内居民境外持股和返程投资的合规问题。

3、当企业或个人考虑在海外进行投资时，需要理解37号文和ODI备案的区别。37号文，即《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发[2014]37号)，针对的是境内自然人境外投融资及返程投资的合规性，由外汇管理局负责，是个人返程投资的必要途径。

4、号文与ODI备案是企业和个人在境外投资时的重要登记程序。37号文（《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》）主要针对个人，特别是境内自然人，规定了境外投融资及返程投资的合规要求。

5、简而言之，odi备案登记是企业进行境外投资的“通行证”，而37号文则是规范境内个人通过特殊目的公司进行境外投资的合规性政策。个人是否能进行odi备案登记呢？答案是肯定的。odi备案针对的是境内投资者，即企业或法人将其资本投放至境外投资项目或企业，实现跨境资本流动。

6、在企业探索境外市场以寻求发展机会时，国家提供了支持与规范，通过要求进行备案登记，包括37号文备案和ODI备案。了解这两种备案的区别，对确保境外投资合法合规至关重要。下面将详细解析两者之间的关键区别。首先，37号文备案是针对境内居民通过特殊目的公司进行境外投资的合规性要求。

个人去境外投资该办理ODI备案还是37号文备案?

1、号文也就是国家外汇管理局在2014年7月4号发布的《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2014 37号)。

2、ODI备案注销条件包括：若境外子公司办理注销，且所有海外事务不再经营，需要办理注销，此时企业境外投资备案证书也需办理注销。境外子公司的股份转让给其他海外公司或个人，中国大陆企业不再持有境外公司股份。ODI备案注销要求涉及：遵循企业自主原则，境外企业办妥注销手续后需报外经贸部门备案。

3、随着市场环境的变化，37号文登记并非一劳永逸。当境内居民直接持股的特殊目的公司（一般为BVI公司）的股权结构、名称、经营期限等基本信息发生变化，或BVI公司出售其持有的第二层开曼公司的股权并分配给境内股东时，公司需要办理37号文的变更登记。

37号文登记|个人境外投资唯一合规路径

个人投资者进行境外投资必须完成37号文的登记，这是合法持有境外股权或进行境外融资的必要途径。登记的作用在于确保资金的合法性，保护投资者权益，同时允许收益在国内流通。对于持有境外绿卡的境内居民，如果是中国公民，必须遵循37号文规定。

境外投资合规路径的关键在于理解国家外汇管理局发布的37号文，该通知明确了境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的外汇管理要求。37号文规定，境内居民需通过合法持有资产或权益，在境外设立特殊目的公司，然后通过并购等方式在境内设立外商投资企业或项目，进行外汇登记以确保投资活动的合法合规。

境外投资合规路径中，关于37号文登记实务及返程投资的核心要点如下：37号文登记实务 目的与要求：37号文旨在规范境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的外汇管理。境内居民需通过合法持有资产或权益，在境外设立特殊目的公司，并进行外汇登记。

综上所述，37号文登记与返程投资在境外投资与境内投资的过程中扮演着至关重要的角色。它们不仅提供了境内居民合法合规持有境外公司股份的路径，还确保了资金流动的合规性与合法性，为投资者提供了明确的法律框架与指导。

境外企业投资备案是什么？

企业境外投资证书是用于证明企业境外投资活动已经合法化，并通过了相关部门的备案审批。境外投资ODI备案证书主要包括境外企业名称、设立方式、投资主体、注册资本等信息。

ODI境外投资备案是中国境内企业或个人在进行境外直接投资时，需向国内相关部门（如国家发改委、商务部、外汇管理局等）提交备案登记的程序。这个程序的主要目的是规范境外投资行为，确保它符合国家法律法规和政策要求，同时维护国家经济安全。

ODI备案是中资企业跨境出海必备的证书，以下是关于ODI备案的详细解读：定义与目的：定义：ODI，即境外直接投资，是企业在对外投资过程中，通过设立新公司、并购或新建项目等方式，获取对境外公司的所有权、控制权或经营管理权的合法合规行为。

解析境外投资绕不开的37号文登记、返程投资

号文登记是境内居民合法合规持有境外公司股份的路径，而返程投资则是境内居民通过特殊目的公司对境内开展直接投资的活动。

定义：37号文登记是指境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资时，需遵循国家外汇管理局发布的《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》所进行的外汇登记。目的：确保境内居民境外持股和相关投资活动的合规性，以及开通资金调回通道。

进行37号文登记至关重要，其目的是确保境内居民在境外持股的合规性，解决境外融资和返程投资的合规问题，并开通境内投资资金调回的通道。自2015年起，审批权限下放到各地银行，但银行对此类业务的处理可能存在差异，企业需谨慎处理并可能寻求专业机构协助。

号文登记实务 目的与要求：37号文旨在规范境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的外汇管理。境内居民需通过合法持有资产或权益，在境外设立特殊目的公司，并进行外汇登记。登记对象：持有境外绿卡的中国公民仍需按中国公民身份对待，必须办理37号文登记。

境外投资合规路径的关键在于理解国家外汇管理局发布的37号文，该通知明确了境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的外汇管理要求。37号文规定，境内居民需通过合法持有资产或权益，在境外设立特殊目的公司，然后通过并购等方式在境内设立外商投资企业或项目，进行外汇登记以确保投资活动的合法合规。

号文与75号文在监管范围、特殊目的公司范围、境内居民境外投资、融资以及返程投资、股权激励计划登记、各项登记程序、处罚依据与措施等方面进行了较大调整。办理37号文登记需在“出资”之前完成，即在设立WFOE或境内实体变更为WFOE之前。

不懂37号文备案和ODI备案区别的一定要看

1、人行上海总部于4月发布《2021年度外商直接投资企业（FDI）年报“多报合一”及境外投资企业（ODI）存量权益申报指引》，要求所有FDI、ODI及个人特殊目的公司进行年度报告。37号文存量权益登记，主要针对境内居民个人在境外设立的第一层特殊目的公司进行登记。

2、两者不同，红筹可能通过股权或协议控制（VIE）实现，但并非完全等同，VIE通常涉及一系列协议安排，而不一定涉及股权收购。“大红筹”与“小红筹”差异：前者由境内法人通过境外法人的形式搭建，后者则由境内自然人以境外控股方式建立。大红筹需经中资控股股东审批，监管更为严格。

3、办理地点：境内权益所在地银行或户籍所在地银行，视出资来源而定。 实操问题：境外SPV设立前需确保权益确认，人数多时可能涉及政策争议，建议提前沟通。机构股东ODI登记可能有特殊要求，需确认并准备相关文件。

4、设立境外BVI公司：这是VIE架构搭建的第一步，无论是自然人还是非自然人股东，都需要设立境外BVI公司。在此过程中，可能会面临37号文登记和ODI备案的挑战。设立员工持股平台：员工持股平台的设立可以采用预留股权架构或设立BVI公司股权架构等方式。

5、个人在国外办公司，国内资金可以通过以下方式出境： 办理37号文个人境外投资备案，资金才能转移出境。

6、商务部申报：商务部的审批重点在于“标的公司”，对于敏感类投资需进行核准，对于非敏感类投资则进行备案。 外汇管理局登记：进行境外投资备案时，需要进行ODI外汇登记，以及37号文登记。 驻外使馆登记：在境外投资的公司需要到中国驻外大使馆经商处室进行报到登记。